Інвестиційні послуги та брокерське обслуговування

Зареєстрований установчий документ та інформація про код доступу (Опис) до результатів надання адміністративних послуг. (Положення юридичних осіб публічного права, які затверджуються розпорядчими актами Президента України, органу державної влади або органу місцевого самоврядування, засвідчення не потребують. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають. У разі якщо юридична особа діє на підставі модельного статуту, подається копія рішення про її створення, яке підписується усіма засновниками/рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про перехід на діяльність на підставі модельного статуту з доданням копій змін до нього (у разі їх внесення) або інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг)

Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань

Документи, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності (протокол, наказ)

Довіреність (якщо від імені юридичної особи діє особа за довіреністю)

Копія паспорта та довідки про присвоєння ідентифікаційного номеру директора та уповноваженої особи (завірені підписом власника)

Оригінал або копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банківського рахунку

Схематичне зображення структури власності

Фінансова звітність за останній податковий період

Ліцензії (за наявності)

Опитувальник юридичної особи для проведення ідентифікації

Інші документи та інформацію, необхідні для перевірки відповідно до вимог підпункту 69.8.2 пункту 69.8 статті 69 Податкового Кодексу України статусу податкового резидентства юридичної особи та податкового резидентства її кінцевих бенефіціарних власників. Такими документами можуть бути, зокрема, але не винятково: для юридичної особи-резидента: довідка або сертифікат про сплату податків в іноземній країні, тощо; для фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи-резидента: паспорт громадянина України або іншої країни; посвідка на постійне або тимчасове проживання в Україні або інших країнах; імміграційні картки; довідки з прикордонних служб України та інших країн; паспорт для виїзду за кордон, в якому містяться відмітки про перетину кордону України та кордонів інших країн; відомості про нараховані доходи та утримані податки в Україні та інших країнах; документи, які підтверджують реєстрацію фізичної особи як суб’єкта господарювання або самозайнятою особою в Україні або інших країнах